香港注册金融类公司特殊要求

cindyliulili

2.1. 从事关于外汇，商品期货，贵重金属，证券，海外股票等的投资咨询、自营、资产管理业务的公司和个人，都需先取得SFC（香港证监会）发放的牌照，持牌经营。
其中，所有从事相关业务的专业人员必须都持有以下相应每项“规管活动”的“Representative’s license”（代理人牌照），如：从事证券交易的交易员需取得“证券交易”的“代理人牌照”；从事机构融资业务的必须取得“机构融资活动”的“代理人牌照”。并且，专业管理人员必须被SFC认可为“responsible officer”（负责人员）。
具体的金融“规管活动”分为九类，包括:
受规管活动类别 第一类证券交易
第二类期货合约交易
第三类杠杆式外汇交易
第四类就证券提供意见
第五类就期货合约提供意见
第六类就机构融资提供意见
第七类提供自动化交易服务
第八类提供证券保证金融资
第九类提供资产管理

2.2. 牌照申请要点
ü 申请方（员工、公司）必须符合“适当人选指引”的要求，具体包括债务状况，学历、资格要求，诚信，声誉等。
ü 公司从业人员必须证明其胜任能力，取得 “代理人牌照”、“负责人员”资格。 “代理人牌照”和“负责人员”申请要求如下：

  “代理人牌照”三项要求具体要求
1. 受教育，学历资格 a. 最低要求通过香港中学会考（或等同学历）的中文，英文及数学三科。
2. 行业专业能力资格
b. 取得证监会认可的相关的证券从业资格；或
c. 持有会计学、管理学、金融学、法律专业学位，或通过最少两门以上课程；或
d. 通过国际认可的专业能力资格考试，包括三项：CFA, CIIA, CFP；
e. 若a或b其中一项不符合，则需要上两年以上行业经验；或
f. 若a和b项都不符合，则需五年以上的行业经验；或
g. 其他法律规定的豁免条件。

3. 法例知识资格 i. 通过本地的一门基础证券法例考试（由证券及期货业协会举办）
“负责人员”四项要求 具体要求
1. 专业能力资格
a. 取得证监会认可的相关的从业资格; 或
b. 持有会计学、管理学、金融学、法律专业学位，或通过最少两门以上课程；或
c. 通过国际认可的专业能力资格考试，包括三项：CFA, CIIA, CFP；或
d. 通过香港中学会考（或等同学历）加上两年的行业经验；或
e. 无任何学历，需五年的行业经验；或
f. 其他法律规定的豁免条件。
2. 行业经验资格
g. 三年以上行业经验
3. 管理经验资格
h. 最少两年的管理经验
4. 法例知识资格
i. 通过本地的基础证券法例及相关业务证券法例考试（由证券及期货业协会举办）
ü 申请牌照的公司从事的每项“规管活动”最少要有两名的“负责人员”。同一名“负责人员”在不产生角色冲突的前提下可以负责管理监督两项或两项以上的“规管活动”。并且要求最少一名的“负责人员”担任执行董事。其中，所有的“负责人员”必须先持有相关“规管活动”的“代理人牌照”。
ü 申请牌照的公司必须是香港注册的公司或者已经在香港公司注册处注册的海外公司。其中，独资公司或合伙制公司不符合申请条件。
ü 从事不同的业务受管制业务有不同的资本金要求。
ü 提交申请后，如果一切顺利，符合申请条件，2到4个月就能批下公司牌照。
3． 国内证券从业资格与香港证券及期货从业牌照关系
内地证券从业人员若要申请香港的相关从业资格，要同时符合以下两个条件：
Ø 通过证券相关的从业资格考试或相关的期货从业资格，并且由证券公司帮助注册执业资格。其相应的执业资格可以替代香港的从业资格，如国内的“证券交易专科考试”可以替代香港的“规管活动”第一类的“证券交易”专业考试。
Ø 通过香港证券及期货从业协会委托国内证券业协会举办的基础法律考试，报考条件是报考人员必须是中国证券监督管理委员会核准的有效证券或期货“高级管理人员”。

t0mmyu

如何注册相关公司了?

cindyliulili

t0mmyu 发表于 2014-8-27 15:45
如何注册相关公司了?

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